第一部分 當前的銀行合規(guī)與反洗錢趨勢
一、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》主要內容分析
二、近期國內反洗錢監(jiān)管趨勢分析
第二部分 反洗錢管理能力提升與相關風險案例分享
一、反洗錢風險識別與防范
(一)典型可疑交易18種特征
(二)近期新發(fā)展的可疑交易案例分析
(三)處于銀行反洗錢基礎地位與核心地位的制度
 客戶身份識別制度
 客戶身份資料和交易記錄保存制度
 大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
二、客戶洗錢風險等級管理
(一)客戶洗錢風險等級劃分
(二)開展客戶風險等級劃的原則
(三)客戶洗錢風險劃分的3個等級
(四)劃分客戶風險等級時應考慮的因素
第三部分 商業(yè)銀行合規(guī)管理新趨勢與風險防控
一、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系
（一）董事會的合規(guī)風險管理職責
（二）高級管理層的合規(guī)風險管理職責
（三）合規(guī)風險管理的人員配備
二、合規(guī)風險管理機制
（一）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估
1. 合規(guī)風險監(jiān)測
2. 合規(guī)風險識別
3. 合規(guī)風險評估
（二）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
1. 合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估的方式
2. 合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估的方法
（三）合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估流程
1. 前期準備
2. 實施階段
3. 撰寫報告
4. 制定優(yōu)化方案
（四）合規(guī)風險預警與整改
1. 合規(guī)風險預警
2. 合規(guī)風險整改
三、合規(guī)案例分享 

北京大學法學院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士
美國天普大學比斯利法學院法學碩士
中國人民大學中法學院經濟學系主任
人大國際學院金融風險管理學科副教授、金融專業(yè)（風險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學民商事法律科學研究中心專職副研究員
中國人民大學全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會科學研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學法學院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士，美國天普大學比斯利法學院法學碩士(美國金融法方向)，中國政法大學經濟法系經濟法學士，2008-2010于中國人民大學國際關系學院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習大大出席大會并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發(fā)表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學參與農業(yè)部政策法規(guī)司關于農村金融的農業(yè)政策座談會并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風險官(CRO)峰會，并發(fā)表專業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新擔保課題調研，并代表中國人民大學國際學院作為協辦方協辦中國破產法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經濟及其金融風險管理課程。
曾參與中國人民大學國際學院金融風險管理學科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風險建模委員會)年度風險管理研討會，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風險官等會議高管，并參與學術研討。

【主講課程】
銀行金融風險類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風險防范》
《內控案防與建設新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個人信貸業(yè)務風險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務》
《小額貸款業(yè)務流程及風險控制培訓》《行業(yè)風險與授信策略分析及信貸風險管理》
《銀行信貸業(yè)務中的法律風險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯網金融風險與防控》《企業(yè)投融資法律風險》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經濟發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權設置》
法律合規(guī)風險類
《國有企業(yè)法律風險與內控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風險合規(guī)管理》
《法律風險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風險管理》《上市公司信息披露風險管控》《上市企業(yè)風險識別與防范》
《企業(yè)法律風險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會建設》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風險專業(yè)：銀行操作風險、內部控制、信貸風險、合規(guī)、投融資風險
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風險防范、投融資擔保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經濟法概論》中國人民大學出版社
參編《公司治理與轉型》中國商業(yè)出版社 

• 商業(yè)銀行合規(guī)管理與案件實戰(zhàn)提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監(jiān)會強監(jiān)管罰單分析1. 罰單數量與區(qū)域分析2. 罰單金額與機構分析3. 行政處罰要點分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關于預防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導意見》（銀保監(jiān)辦發(fā)【2020】18號）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規(guī)管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績，內部嚴重違..

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• 民營企業(yè)（家族企業(yè)或中小企業(yè)）治理轉型和管理提升

   

  一、家族企業(yè)是最普遍的企業(yè)存在形式1.家族企業(yè)的特點和成就2.家族企業(yè)的優(yōu)缺點3.“國際巨頭”企業(yè)通常都是家族企業(yè)二、生命周期：家族企業(yè)成長的一般性規(guī)律1.企業(yè)成長的生命周期特征2.企業(yè)管理方式的變遷規(guī)律3.治理轉型和管理提升：必須完成的三個轉變三、管理提升的主要方法和方案1、企業(yè)管理的..

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• 打造卓越中層——系統(tǒng)管理提升訓練

   

  能力模塊一、角色認知一、認識自己，做成功的管理者1．中層管理者的核心價值2．中層管理者必備的八項基本技能二、作為下屬的中層管理者1．中層管理者在企業(yè)中的位置2．中層管理者作為下屬的四項職業(yè)準則3．作為下屬時常見的三個認識誤區(qū)三、作為同事的中層管理者1．跳出本位看問題2．同事是自己的“內部客戶&rdquo..

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• 如何用績效管理提升部門業(yè)績

   

  第一講：績效管理：想說愛你不容易1、績效管理常見的問題分析2、為什么導入績效管理像捅了馬蜂窩 3、績效管理的真正目的 4、運用績效管理可以提升部門業(yè)績 5、一個標準的績效管理流程圖第二講：霧里看花：部門經理對“績效”的認識1、通常情況下經理們對績效的理解2、個人績效與部門績效的關系3、&ld..

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• 浙江大學黨政領導干部管理提升研修班

   

  浙江大學黨政領導干部管理提升研修班招生簡章培訓目標：邀請國內外豐富經驗的教授、國內學者型政府官員授課，結合浙江大學公共管理學科力量和浙江省地方政府創(chuàng)新案例，幫助領導干部解讀當前宏觀政治、經濟形勢，輔助分析當前公共行政、公共管理、公共服務領域中熱點、難點問題，達到更新理念、創(chuàng)新思維、落實解決方案之目的，提升領導干部科學發(fā)展、科學決策..

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• 卓越門店 “四化” 管理提升之道—門店管理提升技巧

   

  培訓形式： 講師講授+體驗式訓練+互動分享+工具應用！ ※培訓形式多樣化是保證培訓效果的重要手段。課程大綱： 第一部分 零售市場前景和挑戰(zhàn) 一、零售門店的優(yōu)勢 1）便利性 2）安全性 3）直觀性 4）豐富性 二、經營環(huán)境變化、挑戰(zhàn)與趨勢 1）宏觀層面：油價、房價、工資 2）店面經營：沒人來、不購買、賣不..

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