一、什么是風險意識
1.什么叫風險？
2.缺乏風險防范意識的危害
3.為什么會發(fā)生風險失控
（1）員工個人缺乏工作責任心
（2）員工個人風險意識薄弱
（3）員工個人能力欠缺
（4）對行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)不熟悉
（5）對工作事務(wù)不熟悉
（6）沒有嚴格遵守公司相關(guān)制度
（7）工作疏忽不細致
（8）沒有建立科學(xué)的風險防范機制與風險預(yù)案

二、如何加強個人風險意識和風險防范
1.增強個人責任意識
2.加強對本行業(yè)主要風險案例的學(xué)習
3.熟悉并嚴格遵守公司相關(guān)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程
4.加強和領(lǐng)導(dǎo)及同事的溝通交流
5.決定建立在客觀科學(xué)的數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)之上
6.事前制定詳細的工作計劃
7.做好風險分析并制定預(yù)案
8.做好過程監(jiān)控保證工作正常開展
9.事后做好工作問題分析和總結(jié)

三、商業(yè)機密保密意識與重要性
1.什么是商業(yè)機密？
2.商業(yè)機密的四個特征
3.缺乏保密意識帶來的危害
4.我國對商業(yè)泄密處罰的相關(guān)法條
5.員工泄密的四種類型
（1）主動故意
（2）主動非故意
（3）被動故意
（4）被動非故意
6.商業(yè)泄密的主要途徑
（1）資料被竊取
（2）網(wǎng)絡(luò)泄密
（3）商業(yè)間諜泄密
（4）社交活動泄密
（5）被脅迫泄密

四、做好資料管理防止泄密
1.什么是資料管理
2.資料的兩大類型
3.做好資料來源管理防止泄密
（1）資料來源指什么
（2）為什么資料來源會導(dǎo)致泄密？
案例：大數(shù)據(jù)下的網(wǎng)絡(luò)為什么你沒有隱私？
（3）一些情況下不能提及信息來源
4.做好資料保存管理防止泄密
（1）紙質(zhì)資料保存方式
（2）紙質(zhì)資料密碼及鑰匙管理
知情范圍
鑰匙保管范圍
定期更換
定期檢查
（3）電子資料管理
存儲介質(zhì)管理（內(nèi)網(wǎng)、服務(wù)器、電腦、移動硬盤、U盤使用注意事項等）
密碼權(quán)限管理（設(shè)置人范圍掌控、知情人范圍掌控、多重密碼及其他解除手段等）
（4）資料暴露管理
什么是資料暴露？
控制好暴露時間
控制好暴露范圍
控制暴露范圍內(nèi)的人為竊取
防范個人疏忽導(dǎo)致資料暴露
5.防范網(wǎng)絡(luò)泄密
（1）可聯(lián)網(wǎng)的設(shè)備管理
（2）禁止用保存有涉密信息的設(shè)備登錄非允許接入的網(wǎng)絡(luò)
（3）禁止使用個人設(shè)備以任何方式接觸涉密信息（管好你的手機）
（4）禁止個人在公共網(wǎng)絡(luò)上以任何形式公開涉密信息（論壇、朋友圈等等……）
案例：某軍事論壇成為泄密重地

6.做好社交圈的泄密管理
（1）不要和任何非資格人因為任何原因談?wù)撋婷苄畔?br /> 案例：同學(xué)會的無心之言
（2）在任何場合不要飲酒過量等原因?qū)е聜€人控制力下降
（3）對于任何人主動和你談及工作內(nèi)容時要保持足夠警惕

7.資料銷毀管理防止泄密
（1）及時銷毀
（2）銷毀的方式保證銷毀徹底
（3）銷毀的流程及執(zhí)行人要嚴格遵守制度
（4）禁止個人私留 

• “強監(jiān)管”下商業(yè)銀行風險意識與主動合規(guī)管理

   

  第一講：監(jiān)管風暴下的商業(yè)銀行合規(guī)管理要求1. 中國銀監(jiān)會發(fā)布的20條新規(guī)，操作風險強打補丁的深刻含義2. 郭樹清監(jiān)管風暴及穿透監(jiān)管思路3. 中國銀保監(jiān)會重要講話精神對銀行業(yè)的影響4. 中國銀保監(jiān)會開出史上最大罰單的啟示5. 中國人民銀行要求：“將反洗錢要求嵌入到業(yè)務(wù)條線，納入銀行全面風險管理體系中…&hell..

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