【培訓(xùn)對(duì)象】


【培訓(xùn)收益】

 第一部分 操作風(fēng)險(xiǎn)來源與管理框架
第一節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)管理的概述

一、操作風(fēng)險(xiǎn)的起源
（一）操作風(fēng)險(xiǎn)提出的背景和原因
（二）操作風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)案例
1.巴林銀行倒閉事件
2.日本大和銀行事件
3.中國(guó)銀行開平之劫
4.邯鄲農(nóng)行金庫(kù)盜竊案
（三）國(guó)內(nèi)外專家的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)
二、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類
（一）操作風(fēng)險(xiǎn)的定義
（二）操作風(fēng)險(xiǎn)的分類
三、操作風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)
四、操作風(fēng)險(xiǎn)的傳統(tǒng)特點(diǎn)
五、現(xiàn)代操作風(fēng)險(xiǎn)管理的新趨

第二節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架

一、操作風(fēng)險(xiǎn)管理的演變
（一）傳統(tǒng)基礎(chǔ)階段
（二）專門管理階段
（三）定性管理階段
（四）定量管理階段
（五）整體管理階段
二、操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架的基本構(gòu)成要素
三、操作風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境和文化
（一）文化管理類要素
1. 公司治理
2. 內(nèi)部控制
3. 操作風(fēng)險(xiǎn)組織體系
（二）操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策
1. 操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
2. 操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策
（三）管理流程和技術(shù)方法類要素
1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與計(jì)量
3. 風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋
4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
5. 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
四、操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架的評(píng)價(jià)與發(fā)展
（一）操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架的挑戰(zhàn)
（二）操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架的有效性評(píng)價(jià)
1. 對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的定義
2. 平衡的方法
3. 操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化
4. 整個(gè)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)的一致性
5. 審計(jì)
6. 風(fēng)險(xiǎn)檢查委員會(huì)
7. 損失數(shù)據(jù)庫(kù)
8. 指標(biāo)
（三）操作風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展

閱讀文獻(xiàn)：
[1]陳忠陽(yáng)，金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架，中國(guó)金融出版社，2006-8-1.
[2]卡羅爾·亞歷山大編著，陳林龍等譯，商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)金融出版社，2005.1.
[3]陳忠陽(yáng)，巴塞爾新資本協(xié)議教程.
[4]John C.Hull, 風(fēng)險(xiǎn)管理與金融機(jī)構(gòu)，機(jī)械工業(yè)出版社，2014.1
[5]《中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試教材之風(fēng)險(xiǎn)管理》（2013版）
[6]Bank for International Settlements, “Sound Practices for the Management and Supervision of Operational Risk”, 2002.7.
[7]Bank for International Settlements,Principles for the Sound Management of Operational Risk,2011.6.
[8]徐學(xué)鋒，商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理新論，中國(guó)金融出版社，2009-8-1
[9]中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》.
第二部分 操作風(fēng)險(xiǎn)管理三大工具
一、風(fēng)險(xiǎn)和控制自我評(píng)價(jià)（RCSA）
（一）自我評(píng)估法的含義和方法
（二）實(shí)施自我評(píng)估法需注意的問題
（三）自我評(píng)估法的局限性
二、業(yè)務(wù)流程分解法（BPM）
（一）業(yè)務(wù)流程分解法的定義
（二）業(yè)務(wù)流程分解法的具體內(nèi)容
（三）業(yè)務(wù)流程分解法的局限性
三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法（KRI）
（一）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法的定義
（二）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法的具體內(nèi)容
（三）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法的局限性
四、操作風(fēng)險(xiǎn)量化
（一）操作風(fēng)險(xiǎn)量化的內(nèi)容和作用
（二）操作風(fēng)險(xiǎn)量化的方法
（三）量化模型的有效性

閱讀文獻(xiàn)：
[1]陳忠陽(yáng)，金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架，中國(guó)金融出版社，2006-8-1
[2]卡羅爾•亞歷山大編著，陳林龍等譯，商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)金融出版社，2005.1

第三部分 巴塞爾資本計(jì)量與監(jiān)管

一、一般規(guī)定
（一）操作風(fēng)險(xiǎn)資本監(jiān)管的意義
（二）巴塞爾委員會(huì)的規(guī)定
（三）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定
二、基本指標(biāo)法
（一）相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)
（二）《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定
三、標(biāo)準(zhǔn)法
（一）標(biāo)準(zhǔn)法的方法描述
（二）《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定
四、高級(jí)計(jì)量法
（一）高級(jí)計(jì)量法的方法描述
（二）高級(jí)計(jì)量法的實(shí)施條件和計(jì)量規(guī)則
（三）模型建立和計(jì)量
五、操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件統(tǒng)計(jì)要求
（一）操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件類型
（二）操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集統(tǒng)計(jì)原則
（三）操作風(fēng)險(xiǎn)損失形態(tài)
（四）操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件認(rèn)定的金額起點(diǎn)和范圍界定
（五）操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件統(tǒng)計(jì)的主要內(nèi)容

 

閱讀文獻(xiàn)：
[1] Bank for International Settlements, Working Paper on the Regulatory Treatment of Operational Risk,2001.9
[2] Bank for International Settlements, Operational Risk-Supervisory Guidelines for the Advanced Measurement Approach,2011.6
[3] Bank for International Settlements, Consultative Document: Operational Risk,2001
[4]卡羅爾•亞歷山大編著，陳林龍等譯，商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)金融出版社，2005.1
[5]中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）.
[6]陳忠陽(yáng)，資本管理辦法解讀.
[7]陳忠陽(yáng)，新巴塞爾協(xié)議教程.

第四部分 內(nèi)部控制與審計(jì)
第一節(jié) 商業(yè)銀行內(nèi)部控制概述

一、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展
（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生
（二）內(nèi)部控制的發(fā)展
二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)和作用
1. 業(yè)績(jī)目標(biāo)
2. 信息目標(biāo)
3. 合規(guī)性目標(biāo)
（二）內(nèi)部控制的原則
1. 健全性和有效性
2. 適用性和可行性
3. 成本效益原則
三、內(nèi)部控制的基本要素
（一）管理性監(jiān)督和控制文化
1. 董事會(huì)
2. 高級(jí)管理層
3. 控制文化
（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
（三）控制措施和職責(zé)分工
1. 有效的內(nèi)部控制制度要求建立適當(dāng)?shù)目刂平Y(jié)構(gòu)
2. 有效的內(nèi)部控制制度要求實(shí)行適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分工
（四）信息和交流渠道
1. 充分的信息與有效的交流是內(nèi)部控制制度有效運(yùn)作的基本要素
2. 有效的內(nèi)部控制制度要求具備可靠的信息系統(tǒng)
3. 有效的溝通渠道可以保證工作人員對(duì)工作職責(zé)與責(zé)任的充分理解和信息傳遞
（五）監(jiān)測(cè)行為和糾正缺陷
1. 對(duì)銀行內(nèi)部控制的整體有效性進(jìn)行日常監(jiān)督
2. 由獨(dú)立的工作人員對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行有效而全面的內(nèi)部審計(jì)
3. 內(nèi)部控制缺陷須及時(shí)向高級(jí)管理部門和董事會(huì)報(bào)告

第二節(jié) 商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

一、商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
（一）COSO內(nèi)控評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
（二）巴塞爾委員會(huì)內(nèi)控評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
（三）財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
二、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)內(nèi)容
（一）內(nèi)部控制環(huán)境
1. 商業(yè)銀行公司治理結(jié)構(gòu)
2. 內(nèi)部控制政策
3. 內(nèi)部控制目標(biāo)
4. 組織結(jié)構(gòu)
5. 企業(yè)文化
6. 人力資源
（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
1. 對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估
2. 對(duì)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和其他要求的識(shí)別
3. 內(nèi)部控制方案
（三）內(nèi)部控制措施
1. 運(yùn)行控制
2. 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)環(huán)境下的控制
3. 應(yīng)急準(zhǔn)備與處置
（四）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正
1. 內(nèi)部控制績(jī)效檢測(cè)
2. 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系
3. 管理評(píng)審
（五）信息交流與反饋
三、商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序和方法
（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序
1. 評(píng)價(jià)準(zhǔn)備
2. 評(píng)價(jià)實(shí)施
3. 評(píng)價(jià)報(bào)告形成
4. 評(píng)價(jià)反饋
（二）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法
1. 符合性測(cè)試
2. 指標(biāo)分析法
（三）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)等級(jí)
1. 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
2. 結(jié)果評(píng)價(jià)
3. 評(píng)價(jià)等級(jí)
四、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的組織和實(shí)施
五、監(jiān)管當(dāng)局對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)

第三節(jié) 內(nèi)部審計(jì)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

一、內(nèi)部審計(jì)的概述
（一）內(nèi)部審計(jì)的定義
（二）目標(biāo)和任務(wù)
二、內(nèi)部審計(jì)的原則
（一）持續(xù)性
（二）獨(dú)立性
（三）公正性
（四）審計(jì)章程
（五）專業(yè)能力
（六）審計(jì)范圍
（七）銀行內(nèi)部資本評(píng)估程序
三、內(nèi)部審計(jì)的運(yùn)作
（一）內(nèi)部審計(jì)的工作方法
（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注和審計(jì)計(jì)劃
（三）內(nèi)部審計(jì)的流程
（四）內(nèi)部審計(jì)部門的管理
四、監(jiān)管當(dāng)局與內(nèi)審部門和外部審計(jì)師的關(guān)系
（一）監(jiān)管當(dāng)局與內(nèi)審部門的關(guān)系
（二）內(nèi)部審計(jì)師與外部審計(jì)師的關(guān)系
（三）監(jiān)管當(dāng)局和外部審計(jì)師間的關(guān)系
（四）監(jiān)管當(dāng)局、外部審計(jì)師和內(nèi)部審計(jì)師間的合作
五、審計(jì)委員會(huì)的建立
（一）審計(jì)委員會(huì)的定義
（二）審計(jì)委員會(huì)的構(gòu)成、權(quán)力和運(yùn)轉(zhuǎn)
（三）審計(jì)委員會(huì)的其他工作
六、內(nèi)部審計(jì)的外包
（一）內(nèi)部審計(jì)外包的定義
（二）內(nèi)部審計(jì)的外包
（三）小銀行內(nèi)審業(yè)務(wù)的外包

 

閱讀文獻(xiàn)：
[1] Basle Committee on Banking Supervision,Framework for Internal Control Systems in Banking Organizations,1998.9
[2] Basel Committee on Banking Supervision, Internal Audit in Banks and the Supervisor’s Relationship with Auditors，2002.8
[3] 宋建波，內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012-5-
[4] 蔣建華，商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)（審計(jì)和內(nèi)部控制系列），復(fù)旦大學(xué)出版社，2012-5-1
[5] 張初礎(chǔ)，銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)實(shí)務(wù)—基于新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)視角下的內(nèi)控評(píng)價(jià)，立信會(huì)計(jì)出版社，2012-8-1　
[6] 宋建波，內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012-5-1
[7] 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法，2004.12
[8] 陳忠陽(yáng)，金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架，中國(guó)金融出版社，2006-8-1
[9] 陳忠陽(yáng)，巴塞爾新資本協(xié)議教程.

 

 

第五部分 合規(guī)管理

一、合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征
1 .全面性
2. 強(qiáng)制性
3. 持續(xù)性
4. 有效性
（三）合規(guī)管理的原則
1. 合規(guī)部門的獨(dú)立權(quán)威性
2. 合規(guī)管理的資源性
3. 合規(guī)管理部門的職責(zé)性
二、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（一）董事會(huì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（二）高級(jí)管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員配備
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式方法
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方法
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估流程
1. 前期準(zhǔn)備
2. 實(shí)施階段
3. 撰寫報(bào)告
4. 制定優(yōu)化方案
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改
四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的內(nèi)容
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的損失
3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的資本管理
4. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理成本
5. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理成效
五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部評(píng)價(jià)
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管評(píng)價(jià)

 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士
美國(guó)天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任
人大國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)管理方向）碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國(guó)人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國(guó)人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會(huì)科學(xué)研究中心評(píng)審委員會(huì)專家組成員

【個(gè)人簡(jiǎn)介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士，美國(guó)天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國(guó)金融法方向)，中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系經(jīng)濟(jì)法學(xué)士，2008-2010于中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。
在參與國(guó)家會(huì)議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會(huì)
同年12月18日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會(huì)，習(xí)大大出席大會(huì)并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國(guó)成立70周年大會(huì)
在參與重要會(huì)議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請(qǐng)于蘇州會(huì)場(chǎng)發(fā)表專場(chǎng)演講。
2015年10月16日代表中國(guó)人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會(huì)并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國(guó)銀行研究所舉辦的金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險(xiǎn)官(CRO)峰會(huì)，并發(fā)表專業(yè)報(bào)告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國(guó)破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國(guó)波爾多商學(xué)院金融系邀請(qǐng)前往法國(guó)授課，主講中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)及其金融風(fēng)險(xiǎn)管理課程。
曾參與中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)建模委員會(huì))年度風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)，并負(fù)責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國(guó)道富銀行副行長(zhǎng)、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險(xiǎn)官等會(huì)議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險(xiǎn)類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與管控對(duì)策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢(shì)分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》
《民法典對(duì)未來銀行和保險(xiǎn)行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì)運(yùn)作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與授信策略分析及信貸風(fēng)險(xiǎn)管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》
《國(guó)有企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)管理》《金融前沿科技運(yùn)用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制》《金融前沿科技運(yùn)用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展》
《民法典解讀及對(duì)金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類
《國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理》《上市公司信息披露風(fēng)險(xiǎn)管控》《上市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運(yùn)作》
《國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)》《國(guó)有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國(guó)企改革與混合所有制實(shí)施》

【研究方向】
金融風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)：銀行操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、投融資風(fēng)險(xiǎn)
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險(xiǎn)防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社
參編國(guó)家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法概論》中國(guó)人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國(guó)商業(yè)出版社