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《保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理》培訓(xùn)大綱
課程編號:45499
課程價(jià)格:¥35000/天
課程時(shí)長:1 天
課程人氣:413
- 課程說明
- 講師介紹
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【培訓(xùn)收益】
第一部分 基礎(chǔ)法律知識
一、 保險(xiǎn)法律基礎(chǔ)
二、 保險(xiǎn)法律體系
三、 我國的法律體系
1、 法律體系的層級
2、 保險(xiǎn)法律體系
四、 其他與保險(xiǎn)經(jīng)營活動(dòng)關(guān)系密切的法律法規(guī)
第二部分 保險(xiǎn)法
一、保險(xiǎn)法的基本原則
二、 保險(xiǎn)合同
三、 其他保險(xiǎn)法律法規(guī)
1、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》
2、《人身保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率管理辦法》
3、《人身保險(xiǎn)新型產(chǎn)品信息披露管理辦法》
第三部分 保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)知識
一、保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)立法解讀
1、保險(xiǎn)營銷員管理規(guī)定
2、保險(xiǎn)代理人機(jī)構(gòu)管理規(guī)定
3、2017年中華人民共和國民法總則與保險(xiǎn)有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析
4、反不正當(dāng)競爭法與保險(xiǎn)有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析
5、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法與保險(xiǎn)有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析
二、保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)督管理(《保險(xiǎn)法》第三、四、六、七章)
1、設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具備的條件以及注冊資本的最低限額
2、保險(xiǎn)公司有哪些情形需要經(jīng)過保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
3、保險(xiǎn)公司向保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料的基本要求,以及違反要求的法律后果
4、保險(xiǎn)公司及其工作人員在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的禁止性行為
5、對償付能力不足的保險(xiǎn)公司可采取的監(jiān)管措施
6、未按照規(guī)定使用經(jīng)批準(zhǔn)或備案的保險(xiǎn)條款費(fèi)率的法律后果
7、對違法違規(guī)責(zé)任人的禁入保險(xiǎn)業(yè)制度
8、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對保險(xiǎn)公司監(jiān)督檢查可以采取的措施
9、保險(xiǎn)公司對每一危險(xiǎn)單位所承擔(dān)的責(zé)任的限額
三、《中國保監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場秩序工作方案》的通知(保監(jiān)會70號文件)相關(guān)規(guī)定解析
1、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場秩序的重點(diǎn)內(nèi)容
2、保監(jiān)會對財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場秩序整頓的主要措施
四、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定解析
1、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)包括哪些層級?
2、保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)不得跨省、自治區(qū)、直轄市經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的要求
3、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件
4、保險(xiǎn)公司開展業(yè)務(wù)的原則與要求
五、《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定解析
1、保險(xiǎn)公司高級管理人員的范圍
2、不予核準(zhǔn)保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形
3、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)哪些情形時(shí)中國保監(jiān)會可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務(wù)
4、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間,或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),中國保監(jiān)會可以對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取哪些措施
六、《保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為處罰辦法》相關(guān)規(guī)定解析
1、保險(xiǎn)公司開展中介業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的要求
2、保險(xiǎn)公司違反規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任
3、保監(jiān)會在查處保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為過程中發(fā)現(xiàn)違法行為移送的情形
七、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定解析
1、案件問責(zé)的事由
2、案件從重問責(zé)與從輕問責(zé)的情形
3、案件問責(zé)的方法
4、案件責(zé)任追究的具體標(biāo)準(zhǔn)
5、案件問責(zé)的程序
七、同業(yè)案例:《六條禁令》和《關(guān)于“六條禁令”處理辦法》的規(guī)定解析
1、“六條禁令”的內(nèi)容
2、違反“六條禁令”的處理辦法
八、案例分享:同業(yè)案例《反洗錢工作辦法》相關(guān)做法
1、不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)客戶身份識別要求
2、客戶身份資料與交易記錄保存要求及時(shí)限
3、大額及可疑交易的標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)送時(shí)限
4、公司反洗錢財(cái)務(wù)制度
5、重新識別客戶的情形及措施
6、違反反洗錢制度的處罰措施
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)(風(fēng)險(xiǎn)管理方向)碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會科學(xué)研究中心評審委員會專家組成員
【個(gè)人簡介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士,瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士,美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向),中國政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系經(jīng)濟(jì)法學(xué)士,2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員,講師。
在參與國家會議方面:
2018年9月30日,受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日,受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會,習(xí)大大出席大會并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面:
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發(fā)表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險(xiǎn)官(CRO)峰會,并發(fā)表專業(yè)報(bào)告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Un題調(diào)研,并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請前往法國授課,主講中國宏觀經(jīng)濟(jì)及其金融風(fēng)險(xiǎn)管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風(fēng)險(xiǎn)建模委員會)年度風(fēng)險(xiǎn)管理研討會,并負(fù)責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險(xiǎn)官等會議高管,并參與學(xué)術(shù)研討。
【主講課程】
銀行金融風(fēng)險(xiǎn)類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》
《民法典對未來銀行和保險(xiǎn)行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運(yùn)作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與授信策略分析及信貸風(fēng)險(xiǎn)管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)管理》《金融前沿科技運(yùn)用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制》《金融前沿科技運(yùn)用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類
《國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理》《上市公司信息披露風(fēng)險(xiǎn)管控》《上市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運(yùn)作》
《國有企業(yè)董事會建設(shè)》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實(shí)施》
【研究方向】
金融風(fēng)險(xiǎn)專業(yè):銀行操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、投融資風(fēng)險(xiǎn)
法律專業(yè):公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險(xiǎn)防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作:
《商法概論》,中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書》,法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究》,中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國商業(yè)出版社
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第一部分:裝維服務(wù)流程業(yè)務(wù)開通流程投訴處理流程第二部分:裝維服務(wù)規(guī)范裝維人員基礎(chǔ)素養(yǎng) 裝維人員心態(tài)修煉 裝維人員基本素質(zhì) 裝維人員的溝通技巧 裝維人員入戶服務(wù)規(guī)范裝維人員入戶服務(wù)禮儀&..
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第一部分:裝維服務(wù)流程業(yè)務(wù)開通流程投訴處理流程第二部分:裝維服務(wù)規(guī)范裝維人員基礎(chǔ)素養(yǎng) 裝維人員心態(tài)修煉 裝維人員基本素質(zhì) 裝維人員的溝通技巧 裝維人員入戶服務(wù)規(guī)范裝維人員入戶服務(wù)禮儀&..
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數(shù)字化轉(zhuǎn)型“5G關(guān)鍵技術(shù)與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用”培訓(xùn)大綱
第一章:5G技術(shù)前沿及全球產(chǎn)業(yè)布局(約1小時(shí))第1節(jié)、 5G 概述1、 移動(dòng)通信發(fā)展史(1G-5G)2、 5G關(guān)鍵性能指標(biāo)3、 5G 總體愿景4、 5G 三大應(yīng)用場景5、 5G技術(shù)路線、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及推進(jìn)時(shí)間表6、 5G對個(gè)人、企業(yè)及社會的影響第2節(jié)、 5G大國博弈1、 中歐美日韓5G推進(jìn)組織2、 中歐美日韓5G推動(dòng)時(shí)..
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數(shù)字化轉(zhuǎn)型“5G終端模組與芯片”培訓(xùn)大綱
第一章:5G終端關(guān)鍵技術(shù)(1小時(shí))1、 5G終端總體策略2、 5G終端組網(wǎng)需求3、 5G終端業(yè)務(wù)需求4、 5G終端性能需求5、 5G終端關(guān)鍵技術(shù)6、 4G終端與5G終端對比7、 5G終端產(chǎn)業(yè)發(fā)展第二章:5G終端產(chǎn)業(yè)機(jī)遇(1小時(shí))1、 5G手機(jī)市場概況2、 三大運(yùn)營商5G手機(jī)終端采購3、 高通5G手機(jī)專利費(fèi) ..
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數(shù)字化轉(zhuǎn)型“5G+超高清視頻產(chǎn)業(yè)機(jī)遇”培訓(xùn)大綱
第一章:超高清視頻標(biāo)準(zhǔn)(約1小時(shí))1、超高清視頻概述2、超高清視頻標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀及標(biāo)準(zhǔn)體系3、 超高清視頻技術(shù)及編碼標(biāo)準(zhǔn)4、 聲音技術(shù)及三維聲標(biāo)準(zhǔn)5、 HDR技術(shù)及其標(biāo)準(zhǔn)6、小結(jié)第二章:中國超高清視頻產(chǎn)業(yè)(約1小時(shí))1、 超高清視頻產(chǎn)業(yè)概況2、 超高清視頻市場3、 超高清視頻產(chǎn)業(yè)布局4、 超高清視頻發(fā)展前景..