【培訓(xùn)對象】
企業(yè)中高級管理者，合規(guī)從業(yè)者、出海企業(yè)海外人員等

【培訓(xùn)收益】
● 學(xué)習(xí)國內(nèi)外合規(guī)依據(jù)，確保企業(yè)海外經(jīng)營合法合規(guī)，降低風(fēng)險 ● 透視企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀，明確中國企業(yè)挑戰(zhàn)，制定有效應(yīng)對策略 ● 了解合規(guī)治理邏輯，構(gòu)建標(biāo)準管理動作，提升企業(yè)合規(guī)管理水平 ● 掌握合規(guī)管理的“8+2”個常見領(lǐng)域場景，提高企業(yè)合規(guī)管理的場景處理能力 ● 掌握合規(guī)風(fēng)險管理4個步驟及方法，精準識別評估風(fēng)險，有效應(yīng)對合規(guī)問題 ● 應(yīng)用借鑒華為優(yōu)秀合規(guī)實踐中的2大方式和2個心得，推動企業(yè)合規(guī)發(fā)展

導(dǎo)入數(shù)據(jù)：合規(guī)無小事（農(nóng)行被罰2億美金，西門子被罰8億美金，中興被罰14億美金，F(xiàn)acebook被罰50億美金，安達信/安然破產(chǎn)）
導(dǎo)入案例：湖南建工集團的合規(guī)故事
研討：合規(guī)到底是什么？

第一講：認識合規(guī)
合規(guī)的概念：合規(guī)，符合法律法規(guī)！
一、合規(guī)的產(chǎn)生與發(fā)展
1. 萌芽：美國1977年的《反海外腐敗法》
2. 發(fā)展：20世紀90年代以后的蓬勃發(fā)展
二、合規(guī)的4個角色
角色1. 公司治理
角色2. 監(jiān)管激勵
角色3. 刑法激勵
角色4. 制裁依據(jù)
三、合規(guī)管理3要素
1. 主體
2. 客體
3. 內(nèi)容
研討：你認為中國企業(yè)存在哪些合規(guī)問題？你所在企業(yè)的情況如何？

第二講：合規(guī)管理的參與者
一、外部組織——參與合規(guī)管理的角色
1. 美國商務(wù)部工業(yè)與安全局BIS——出口管制清單的裁判員
2. 美國反海外腐敗法FCPA——長臂法則覆蓋全球
3. 歐盟通用數(shù)據(jù)保護條例GDPR——歐洲數(shù)據(jù)保護的法條
4. 美國財政部海外資產(chǎn)管理辦公室OFAC——長臂法則覆蓋全球
5. 不起訴協(xié)議NPA—相當(dāng)于暫時諒解書
6. 美國聯(lián)邦證券交易委員會SEC——相當(dāng)于中國證監(jiān)會
7. 英國反嚴重欺詐辦公室SFO——英國合規(guī)的管理機構(gòu)
二、內(nèi)部組織設(shè)置——企業(yè)合規(guī)管理三道防線
1. 法務(wù)
2. 審計
3. 內(nèi)控

第三講：合規(guī)管理常見場景與處理
合規(guī)管理認證：ISO37301
一、專項合規(guī)管理
1. 出口貿(mào)易限制
案例解讀：華為/中興被美國制裁
案例啟示：A類國家的高風(fēng)險
2. 反商業(yè)賄賂
案例解讀：西門子海外行賄案例
案例啟示：禁止企業(yè)間行賄
3. 數(shù)據(jù)安全與隱私保護
案例解讀：facebook被罰款50億美金
案例啟示：歐洲對GDPR的高度重視
4. 金融合規(guī)（含反洗錢）
案例解讀：農(nóng)行紐約分行案例
案例啟示：美國對金融合規(guī)的長臂管轄
5. 消費者權(quán)益保護
6. 海關(guān)遵從
案例解讀：海關(guān)門口的“貨不對板”
7. 勞工/簽證遵從
8. 商業(yè)秘密/知識產(chǎn)權(quán)保護
二、生態(tài)鏈合規(guī)管理
1. 供應(yīng)商合規(guī)
2. 合作伙伴合規(guī)

第四講：合規(guī)風(fēng)險管理流程
第一步：識別（6大方法）
方法1. 識別訪談法
方法2. 問卷調(diào)查法
方法3. 案例分析法
方法4. 權(quán)利識別法
方法5. 監(jiān)督舉報機制
方法6. 調(diào)查回訪
案例演練：合規(guī)風(fēng)險識別
第二步：分析評估（3類評估）
1. 基準風(fēng)險評估
2. 基于問題風(fēng)險評估
3. 持續(xù)風(fēng)險評估
第三步：應(yīng)對（4個方式）
1. 規(guī)避
2. 降低
3. 轉(zhuǎn)移
4. 接受
第四步：合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測

第五講：合規(guī)優(yōu)秀實踐
一、華為的合規(guī)風(fēng)險管理
1. 合規(guī)風(fēng)險管理范圍
2. 合規(guī)風(fēng)險管理組織和角色
1）首席合規(guī)官
2）合規(guī)官體系
3）子公司董事會
4）合規(guī)RCO/RO
3. 合規(guī)風(fēng)險管理架構(gòu)
4. 管理措施
1）首席合規(guī)官會議
2）合規(guī)領(lǐng)域治理（7大主要領(lǐng)域）
領(lǐng)域1：出口貿(mào)易限制
案例：出口管制的三個沒想到
領(lǐng)域2：金融合規(guī)（含反洗錢）
領(lǐng)域3：數(shù)據(jù)安全和隱私保護
領(lǐng)域4：商業(yè)秘密
領(lǐng)域5：消費者權(quán)益保護
領(lǐng)域6：勞工、簽證
案例：小A的旅游簽，商務(wù)簽與工作簽
領(lǐng)域7：員工管理（22條軍規(guī)）
5. 華為合規(guī)風(fēng)險管理總結(jié)一指禪
6.華為合規(guī)風(fēng)險管理對其他企業(yè)的啟示
1）合規(guī)是一個體系，需要提前謀劃，不能被動
2）合規(guī)要關(guān)注重點國家和領(lǐng)域
二、其他優(yōu)秀企業(yè)的合規(guī)治理
1. 中興通訊的合規(guī)實踐
2. TIK TOK

合規(guī)總結(jié)與答疑
 

喬木老師 企業(yè)風(fēng)險管理與合規(guī)專家
18年大型企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險管理實戰(zhàn)經(jīng)驗
清華大學(xué)EMBA（在讀）
中國企業(yè)陽光誠信聯(lián)盟特聘專家
華為連續(xù)金牌團隊獲得者
曾任：華為 | 區(qū)域/事業(yè)群內(nèi)控總監(jiān)、子公司合規(guī)董事
曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團審計監(jiān)察中心總經(jīng)理
曾任：快手 | 廉政合規(guī)部國際化總監(jiān)
擅長領(lǐng)域：企業(yè)內(nèi)控（風(fēng)險管理、內(nèi)部審計）、企業(yè)審計、反舞弊調(diào)查、海外合規(guī)管理等
★ 構(gòu)建監(jiān)管體系：以全局視角，融合審查控、合規(guī)，搭建和完善3個千億級企業(yè)監(jiān)管體系
★ 支持海外業(yè)務(wù)：熟悉海外業(yè)務(wù)合規(guī)體系，為快手、華為制定海外業(yè)務(wù)合規(guī)計劃，支持百億規(guī)模海外業(yè)務(wù)順利開展
★ 分享先進方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經(jīng)歷，讓老師深刻理解不同的企業(yè)管理文化、國家地區(qū)文化，沉淀了風(fēng)控合規(guī)先進方法論，多次受邀出席陽光誠信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、互聯(lián)網(wǎng)廉政研究院等組織/協(xié)會峰會，作為嘉賓分享

實戰(zhàn)經(jīng)驗：
喬木老師深耕企業(yè)風(fēng)險管理領(lǐng)域18年來，從結(jié)合企業(yè)各類業(yè)務(wù)場景的內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險管理，到支持業(yè)務(wù)海外順利開展的合規(guī)管理均有豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗：
內(nèi)——全面建立業(yè)務(wù)風(fēng)險管理體系
【業(yè)務(wù)風(fēng)控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區(qū)10個國家50+億美金體量的業(yè)務(wù)內(nèi)外風(fēng)險控制，覆蓋華為運營、企業(yè)、終端3大業(yè)務(wù)。
【互聯(lián)網(wǎng)模式和華為管理模式成熟】曾全面負責(zé)華為云和計算事業(yè)群內(nèi)控與風(fēng)險管理工作，搭建全球團隊，建設(shè)COEE和BP能力，成績卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事
【審計監(jiān)察流程程序系統(tǒng)化】曾為隆基綠能等龍頭企業(yè)引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優(yōu)化審計調(diào)查程序，建立后臺支撐部門、大數(shù)據(jù)分析模型，有效覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)徲嫳O(jiān)察工作。
外——有力支持海外業(yè)務(wù)合規(guī)
【制裁背景下的業(yè)務(wù)合規(guī)支持】華為被制裁背景下，作為區(qū)域合規(guī)官和董事，保障非洲地區(qū)肯尼亞，烏干達，盧旺達，坦桑尼亞，布隆迪等多個國家/地區(qū)業(yè)務(wù)合規(guī)，支持華為該地區(qū)10億美金體量合規(guī)風(fēng)險管理。
【從無到有創(chuàng)建和管理海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)】結(jié)合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發(fā)展，從海外廉政合規(guī)團隊建設(shè)、國際化風(fēng)險地圖搭建，到海外案件查處，再到風(fēng)險閉環(huán)推進，實現(xiàn)快手短視頻海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)的從零到一，獲得集團級創(chuàng)新先鋒獎等多項榮譽。

企業(yè)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，不僅限于流程和體系的建設(shè)，更應(yīng)在于企業(yè)的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態(tài)：
——查舞弊案件
01-帶隊在華為、快手查處多起流程合規(guī)和舞弊案件，并在全球范圍內(nèi)多次宣教賦能，擴大廉政文化影響力
02-帶隊為隆基綠能每年調(diào)查案件近30起，審計項目近60個，有效威懾，查漏補缺，為企業(yè)挽回經(jīng)濟損失過億元。
——建廉潔文化
01-每年為隆基綠能組織《華為內(nèi)控與企業(yè)風(fēng)險管理》，《企業(yè)反舞弊實踐》等課題培訓(xùn)近30場，對外供應(yīng)商回訪近50場，并建立企業(yè)反舞弊廉潔指數(shù)調(diào)研，暢通集團舉報體系，有力支撐集團反腐倡廉工作。
02-為快手開展《廉政文化建設(shè)》、《合規(guī)管理》等課程培訓(xùn)培訓(xùn)20+場次，培養(yǎng)員工廉潔工作思維與態(tài)度，建設(shè)反腐廉潔企業(yè)文化

主講課程：
《對外合規(guī)管理》
《內(nèi)部審計實務(wù)》
《企業(yè)四大風(fēng)險管理》
《向華為學(xué)優(yōu)秀的內(nèi)控體系建設(shè)實踐》
《企業(yè)反舞弊調(diào)查與管理》
《向華為學(xué)管理-方向大致正確，組織充滿活力》

 

• 強監(jiān)管時代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內(nèi)涵——樹立違規(guī)就是風(fēng)險、安全就是效益、守法就是信譽的合規(guī)經(jīng)營理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風(fēng)險，創(chuàng)造價值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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• 反洗錢合規(guī)管理與案件防范

   

  第一講：了解反洗錢——提高反洗錢的合規(guī)意識一、解讀反洗錢最新監(jiān)管要求二、金融機構(gòu)面臨的反洗錢形勢三、反洗錢的目標(biāo)1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預(yù)防洗錢活動3. 打擊恐怖主義4. 維護金融穩(wěn)定四、正確理解反洗錢法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定及要求1. 客戶身份識別要求2. 客戶資料及交易記錄的保存要求3..

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• 商業(yè)銀行合規(guī)管理與案件實戰(zhàn)提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監(jiān)會強監(jiān)管罰單分析1. 罰單數(shù)量與區(qū)域分析2. 罰單金額與機構(gòu)分析3. 行政處罰要點分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見》（銀保監(jiān)辦發(fā)【2020】18號）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規(guī)管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績，內(nèi)部嚴重違..

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• “強監(jiān)管”下商業(yè)銀行風(fēng)險意識與主動合規(guī)管理

   

  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規(guī)管理要求1. 中國銀監(jiān)會發(fā)布的20條新規(guī)，操作風(fēng)險強打補丁的深刻含義2. 郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路3. 中國銀保監(jiān)會重要講話精神對銀行業(yè)的影響4. 中國銀保監(jiān)會開出史上最大罰單的啟示5. 中國人民銀行要求：“將反洗錢要求嵌入到業(yè)務(wù)條線，納入銀行全面風(fēng)險管理體系中…&hell..

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