【培訓對象】
財務總監(jiān)及其他相關的高級管理人員、負責內(nèi)部控制和內(nèi)部審計部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員、財務與其他職能部門的經(jīng)理和管理人員

【培訓收益】
 掌握先進的內(nèi)部控制、風險管理、職業(yè)舞弊及內(nèi)部審計等理論  掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評價內(nèi)部控制的效果并進行改進  提升管理層對內(nèi)部控制自我評估的能力，建立有效的內(nèi)部控制環(huán)境  明確如何結合企業(yè)自身特點、建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng)  通過企業(yè)運作中的典型實例幫助學員明確主要業(yè)務活動中的控制要點、控制標準和控制方法

 

內(nèi)部控制和風險管理的重點環(huán)節(jié)實施經(jīng)驗和方案

 

一、內(nèi)部控制和風險管理實務——控制環(huán)境體系
（1）治理結構的設計及關鍵點控制
 治理結構的圖譜介紹
 實戰(zhàn)討論及演練：貴司在治理結構中有什么風險點？如何應對？
 案例討論：某公司治理結構運行中的問題及改良點
（2）組織架構的內(nèi)部控制和風險管理
 集團公司管控的要點
 母子管控模型的介紹
 案例：授權
 案例討論：國內(nèi)企業(yè)的集團管控中都有哪些風險點？
 案例分享：某集團母子管控模式的設計
（3）發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)部控制與風險管理
戰(zhàn)略風險是企業(yè)最大的風險
愿景、使命、價值觀對戰(zhàn)略的影響
中長期目標規(guī)劃的內(nèi)部控制與風險管理
戰(zhàn)略制訂的內(nèi)部控制與風險管理
戰(zhàn)略實施的內(nèi)部控制與風險管理
戰(zhàn)略評估的內(nèi)部控制與風險管理
案例討論：知名企業(yè)為什么倒在戰(zhàn)略上？
（4）人力資源和企業(yè)文化的內(nèi)部控制與風險管理
 人才的核心財富是什么？與主要風險？
 企業(yè)文化的內(nèi)部控制和風險管理
 人力資源的主要內(nèi)部控制和風險管理環(huán)節(jié)
 案例討論：國內(nèi)企業(yè)在人才內(nèi)部控制的風險有哪些？如何應對？
 

二、內(nèi)部控制和風險管理實務——控制活動體系
銷售業(yè)務的內(nèi)部控制和風險管理；采購業(yè)務的內(nèi)部控制和風險管理
生產(chǎn)運行的內(nèi)部控制和風險管理；物流倉儲的內(nèi)部控制和風險管理
財務報告的內(nèi)部控制和風險管理；資金的內(nèi)部控制和風險管理
工程項目的內(nèi)部控制和風險管理；資產(chǎn)的內(nèi)部控制和風險管理
擔保的內(nèi)部控制和風險管理
 

三、內(nèi)部控制和風險管理實務——控制手段體系
（1）企業(yè)管理報告及內(nèi)部信息傳遞環(huán)節(jié)的內(nèi)控實務
 管理報告體系的內(nèi)部控制與風險管理
 案例討論：國內(nèi)企業(yè)在管理報告的分析存在哪些分析？如何應對？
 內(nèi)部信息傳遞環(huán)節(jié)風險點介紹，示例 
（2）企業(yè)全面預算的內(nèi)部控制和風險管理
 全面預算的內(nèi)部控制和風險管理重點
 全面預算工作的實際控制目標
 案例分享：某集團是如何將內(nèi)控應用到全面預算管理建設中
（3）企業(yè)信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制和風險管理
 信息系統(tǒng)隱藏更多的風險
 信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制和風險管理要點
 信息系統(tǒng)環(huán)節(jié)的風險點介紹
 案例討論：如何選擇不同的ERP信息系統(tǒng)
 

內(nèi)部控制和風險管理建立后的運行、檢查、評價
一、內(nèi)部控制和風險管理建設后的有效運行
（1）內(nèi)部控制和風險管理的分部門檢查方法
（2）內(nèi)部控制和風險管理手冊與執(zhí)行效果測試
（3）將內(nèi)部控制和風險管理手冊融入企業(yè)管理的日常工作
（4）企業(yè)內(nèi)部控制和風險管理文化建設
 

二、內(nèi)部控制和風險管理實施考核與評價
（1）內(nèi)部控制和風險管理的實施效果測試
（2）內(nèi)部控制和風險管理實施結果檢查
（3）內(nèi)部控制和風險管理考核方法
（4）內(nèi)部控制和風險管理的績效評價與薪酬考核
 

三、內(nèi)部控制和風險管理評價工作的內(nèi)容和方法
（1）內(nèi)部控制和風險管理評價機構的設置條件及具體要求
（2）常見的內(nèi)部控制和風險管理評價形式及優(yōu)缺點分析
（3）內(nèi)部控制和風險管理評價涉及到的相關方及其職責分工
（4）如何制定有效的內(nèi)部控制和風險管理評價工作方案
（5）內(nèi)部控制和風險管理評價指標體系構建
（6）公司層面關鍵控制點的評價與相關指標
（7）業(yè)務流程層面關鍵控制點的評價與相關指標
（8）內(nèi)部控制和風險管理評價常用方法：資料分析、問卷調(diào)查、穿行測試、實地檢查等
 

四、訓練營探討、提問、交流

 

王 煒：價值內(nèi)部控制創(chuàng)始人、價值風險管理創(chuàng)始人、財政部會計司、證監(jiān)會會計部《我國境內(nèi)外同時上市公司2011年執(zhí)行企業(yè)內(nèi)控規(guī)范體系情況分析報告》起草人、財政部內(nèi)部控制操作標準制訂專家、財政部內(nèi)部控制自我評價報告工作輔導專家、財政部內(nèi)部控制自我評價報告工作指導專家、國資委風險管理特約顧問、中國管理科學研究院內(nèi)部控制與風險管理研究所主任、著名企業(yè)風險管理咨詢專家、職業(yè)經(jīng)理人（內(nèi)部控制）人才測評專家委員會委員、中國人民大學客座教授、清華大學特邀講師、浙江大學特邀講師、中央廣播電視大學信用教材評審專家、長期服務于國內(nèi)大中型企業(yè)的內(nèi)控與風險管理工作。

• 內(nèi)部控制與風險管理

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  課程大綱一、 引言：缺乏內(nèi)部控制的企業(yè)常見原因分析二、 對內(nèi)部控制相關理論的全面介紹什么是真正的“內(nèi)部”？什么是真正的“控制”？什么是COSO？COSO的內(nèi)部控制整合框架包括哪些內(nèi)容內(nèi)部控制的核心理念內(nèi)部控制-企業(yè)發(fā)..

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• 基于風險的企業(yè)內(nèi)部控制構建與運行暨評價案例精講班

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  1、正確認識風險管理與內(nèi)部控制2、企業(yè)風險的識別、評價和風險管理策略3、企業(yè)財務風險識別與控制4、企業(yè)內(nèi)部控制體系建設實務5、企業(yè)內(nèi)部控制描述、評價與改善..

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• 高級審計經(jīng)理內(nèi)部控制審計培訓

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  一、 內(nèi)部控制審計1。什么是內(nèi)控2．誰對內(nèi)控負責經(jīng)營管理層董事會內(nèi)部審計人員3．COSO模型介紹控制環(huán)境-風險評估控制活動信息與溝通監(jiān)督4．整體層面對內(nèi)控的了解和評估所需采取的步驟確定被審單位的重要業(yè)務流程和重要交易類別確定容易發(fā)生錯報..

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• 房地產(chǎn)企業(yè)風險管理內(nèi)部控制與內(nèi)部審計實戰(zhàn)探討

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  一：風險和內(nèi)控與內(nèi)審的基本概念梳理1．風險管理：⑴ 定義與范疇⑵ 房地產(chǎn)企業(yè)風險評價內(nèi)容與指標⑶ 房地產(chǎn)上市公司風險排名榜2．內(nèi)部控制：⑴ 定義與范疇⑵ 美國COSO內(nèi)控框架分析⑶ 房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)控體系描述⑷ 上市公司內(nèi)部控制指引的要求3．內(nèi)部審計：..

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• 企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理全攻略

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  一、在不確定和復雜性經(jīng)營環(huán)境下的企業(yè)增長和增值挑戰(zhàn) 二、企業(yè)發(fā)展的三個階段/層次對風險的不同看法和偏好（睿智的組織、優(yōu)秀的組織、卓越的組織）三、對不同風險所采取的不同策略戰(zhàn)略風險（市場風險）: 把握風險，從不確定性中盈利項目風險（變革風險）: 從進度、成本和質(zhì)量等維度..

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